又一批包括主要经纪商在内的华尔街公司应许向好意思国监管机构支付共计数千万好意思元的罚金,原因是其职工在责任中使用了未受监控的通讯渠说念。
好意思国证券交游委员会(SEC)周五默示,包括盈透证券和贝雅在内的公司违背了必须保存职工业务通讯记载的门径。据SEC默示,琢磨公司已应许向该监管机构交纳共计7900万好意思元的罚金。
金融公司按条件必须监控并保存涉偏捏业务的通讯记载,以根毫不妥行径。此前几家大银行向SEC和商品期货交游委员会(CFTC)交纳逾25亿好意思元的罚金,以息争在个东说念主手机和使用WhatsApp进行与责任琢磨通讯的近似探访。
皇冠赌场手机版备用监管机构默示,在企业未保存记载的情况下,探访不妥行径的勤快进度加大。Gurbir Grewal自2021年担任SEC奉行驾驭以来将公司记载归档违法列为关键事项。
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SEC奉行驾驭Gurbir Grewal
SEC默示,盈透证券及一家关联公司将支付罚金3500万好意思元,贝雅将支付1500万好意思元。 威廉博莱、Nuveen、Fifth Third Bancorp和Perella Weinberg Partners也应许支付数百万好意思元的罚金。
盈透证券还应许向CFTC支付2000万好意思元的罚金,以息争这一期货监管机构对该公司通讯行径的探访。
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